申請香港1號牌照的資質(zhì)要求，及維護(hù)管理要求

香港1號牌照屬于182香港582證券62976牌照中受規(guī)管的第一類牌照，用途是能夠搭建證券交易的平臺，證券投資人可以實現(xiàn)股票、債券等相關(guān)的交易

公司資質(zhì)和資金要求
1.公司必須為依照香港《公司條例》注冊成立的公司，或依照《公司條例》注冊登記的境外公司，由于自動化交易服務(wù)需要托管客戶資金，因此必須滿足不低于500萬港幣的股份認(rèn)購和不少于300萬港幣的流動資金要求。
2.公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu)，并委任合乎資格的專業(yè)人員對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實時和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權(quán)益。而所謂合乎資格，是指必須通過香港證監(jiān)會的要求，取得相應(yīng)資歷證明，并在實際工作中體現(xiàn)出其管理能力。

人員要求
1.至少兩名負(fù)責(zé)人員，國籍方面，沒有任何限制或特別規(guī)定；
2.至少一名負(fù)責(zé)人員可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當(dāng)?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會造成角色沖突，同一個人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員。
3.至少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。
4.執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核淮，以成為隸屬于你(身為法團(tuán))的負(fù)責(zé)人員。
公司專業(yè)人員資歷要求：
公司專業(yè)人員除了需要滿足專業(yè)要求，還需要證明其擁有足夠資歷，能夠有效管理機(jī)構(gòu)融資咨詢公司的精要要求，即該人員需要通過至少1個本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試，并取得合格成績。擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經(jīng)驗。并擁有在申請日起可追溯的6年內(nèi)，至少有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗。

1號牌照適用范圍
1.為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣、經(jīng)紀(jì)服務(wù)
2.為客戶買賣債券
3.為客戶買入、沽出互惠基金及單位信托基金
4.配售及包銷證券

香港1號牌照辦理流程
1.條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；
2.提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請；
3.審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；
4.牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港1號牌照

1號牌照維護(hù)管理
1.在發(fā)牌后的一個月內(nèi)，通知證監(jiān)會財政年度終結(jié)日期。
2.在財政年度終結(jié)后4個月內(nèi)，呈交其經(jīng)審核賬目及其他規(guī)定的文件。
3.每月向證監(jiān)會呈交財政資源申報表。