境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法

第44號(hào)

《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2007年4月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2007年7月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

二○○七年五月二十日

第一章　總　　則

第一條為了規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及有關(guān)法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動(dòng)報(bào)價(jià)或電子交易系統(tǒng)或市場(chǎng)。
本辦法所稱境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱代表處），是指境外證券交易所在中國(guó)境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)。代表處主要負(fù)責(zé)人稱首席代表。
第三條代表處應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定。代表處的合法權(quán)益受中國(guó)法律保護(hù)。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對(duì)代表處進(jìn)行審批和監(jiān)管。

第二章　申請(qǐng)與設(shè)立

第五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管法律、法規(guī)；
（二）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系；
（三）申請(qǐng)人由其所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可；
（四）申請(qǐng)人設(shè)立二十年以上，運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的其他審慎性條件。
第六條申請(qǐng)人只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）由董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理簽署的致中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)書；
（二）所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的同意申請(qǐng)人設(shè)立代表處的意見書或其他有關(guān)文件；
（三）所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的、經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)有權(quán)進(jìn)行公證、認(rèn)證的機(jī)構(gòu)公證、認(rèn)證并經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明的復(fù)印件；
（四）交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則；
（五）董事會(huì)（理事會(huì)）成員名單、管理層人員名單；
（六）最近三年的年報(bào)；
（七）代表處設(shè)立方案，包括但不限于設(shè)立的目的、必要性、工作規(guī)劃、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備、管理制度及辦公場(chǎng)所選址等內(nèi)容；
（八）由董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理簽署的首席代表授權(quán)書；
（九）申請(qǐng)人就擬任首席代表沒有因重大違法違規(guī)行為受到處罰的聲明，且該聲明經(jīng)過申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)公證機(jī)構(gòu)的公證；
（十）擬任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷；
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
第七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的設(shè)立申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書。
第八條代表處應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起九十日內(nèi)，憑批準(zhǔn)書依法辦理工商登記手續(xù)、稅務(wù)登記手續(xù)，遷入固定的辦公場(chǎng)所，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：
　　（一）工商登記證明、稅務(wù)登記證明；
　　（二）辦公場(chǎng)所的合法使用權(quán)證明；
　　（三）辦公場(chǎng)所電話、傳真、郵政通訊地址；
　　（四）首席代表移動(dòng)電話、電子郵箱。
代表處未在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告的，原批準(zhǔn)書自動(dòng)失效。
第九條代表處的名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“境外證券交易所所在國(guó)家或地區(qū)名稱”、“境外證券交易所名稱”、“代表處所在城市名稱”和“代表處”。
第十條代表處除首席代表外，其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱“代表”、“副代表”。
第十一條代表處首席代表的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。首席代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）熟悉中國(guó)金融法律、法規(guī)；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟(jì)工作十年以上，在最近五年內(nèi)至少有三年以上從事中國(guó)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；
（三）品行良好，沒有受過刑事、行政處罰等不良記錄。
第十二條代表處聘用代表、副代表，自聘用之日起五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三章　變更與撤銷

第十三條代表處變更名稱，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第十四條代表處變更首席代表，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書及本辦法第六條（八）至（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料。
第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的變更名稱、變更首席代表的申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，換發(fā)批準(zhǔn)書。
第十六條代表處變更或增減代表、副代表，應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十七條代表處只能在所在城市變更辦公場(chǎng)所。自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，代表處應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：
　　（一）新辦公場(chǎng)所合法使用權(quán)證明；
　　（二）新辦公場(chǎng)所電話、傳真、郵政通訊地址。
本條所稱變更辦公場(chǎng)所指原有辦公場(chǎng)所的搬遷、擴(kuò)大或縮小。
第十八條代表處撤銷，應(yīng)當(dāng)提前二十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并憑中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意撤銷的有關(guān)確認(rèn)文件向工商登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記。代表處注銷后，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)注銷證明文件。
第十九條代表處撤銷后，未了事宜由其交易所承擔(dān)責(zé)任。

第四章　監(jiān)督管理

第二十條代表處應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場(chǎng)所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于50%。
代表處的外籍工作人員入境后應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定辦理居留手續(xù)。
第二十一條首席代表不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任，也不得在中國(guó)境內(nèi)任何經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)中任職。
首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作。離境時(shí)間連續(xù)超過三十日的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并指定專人代行其職。
首席代表在其他機(jī)構(gòu)兼職，或未報(bào)告擅自離境超過三十日的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求其交易所更換首席代表。
第二十二條代表處及其工作人員，不得從事或變相從事任何經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來收入的協(xié)議或合同。
第二十三條代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行廣告宣傳，不得以任何形式面向個(gè)人開展推介活動(dòng)。
第二十四條代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將活動(dòng)方案報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，方可進(jìn)行。
第二十五條代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益。
第二十六條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度工作報(bào)告。
第二十七條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度在其交易所上市交易的中國(guó)公司的情況及其中資會(huì)員的情況。
第二十八條代表處應(yīng)當(dāng)在其交易所會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送其交易所上一年度的年報(bào)。
第二十九條境外證券交易所對(duì)在其上市交易的中國(guó)公司及其中資會(huì)員進(jìn)行重大處罰時(shí)，代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。
第三十條境外證券交易所有下列情形之一的，代表處應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告：
　　（一）章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；
（二）分立、合并或其他重大并購活動(dòng)；
（三）董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理變動(dòng)；
　　（四）經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損或財(cái)務(wù)嚴(yán)重困難；
（五）所在國(guó)家或地區(qū)的監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其采取重大監(jiān)管措施；
（六）對(duì)經(jīng)營(yíng)有重大影響的其他事項(xiàng)。
第三十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)容包括但不限于：
（一）代表處是否從事或變相從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)；
（二）代表處是否進(jìn)行廣告宣傳，是否面向個(gè)人開展推介活動(dòng)；
（三）代表處是否未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)；
（四）代表處申報(bào)材料的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確；
　　（五）代表處變更事項(xiàng)的手續(xù)是否完備；
　　（六）代表處工作人員的聘用或變更手續(xù)是否完備；
　　（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。
第三十二條代表處違反本辦法的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第五章　法律責(zé)任

第三十三條境外證券交易所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國(guó)境內(nèi)開展活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以取締。觸犯刑法的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十四條代表處從事或變相從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、沒收違法所得、撤銷代表處等處罰。
第三十五條代表處進(jìn)行廣告宣傳或面向個(gè)人開展推介活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、撤銷代表處等處罰。
第三十六條代表處未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。
第三十七條代表處進(jìn)行虛假宣傳或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。

第六章　附則

第三十八條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。
第三十九條申請(qǐng)人依照本辦法提交的文件應(yīng)當(dāng)使用中文。境外證券交易所章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)則和年報(bào)可提供中文摘要，并附原文。
第四十條本辦法自2007年7月1日起施行。