英屬維爾京群島 - 新證券及投資業(yè)務(wù)立法

2010年英屬維爾京群島證券與投資業(yè)務(wù)法（「SIBA」）已正式立法，并于2010年5月17日起生效。它取代英屬維爾京群島私募基金法，成為英屬維爾京群島監(jiān)管的私募基金和投資業(yè)務(wù)的主要法例。

SIBA立法目的是加強(qiáng)投資業(yè)務(wù)的監(jiān)管平臺(tái)及讓其更現(xiàn)代化，以展示英屬維爾京群島作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織白名單成員的持續(xù)監(jiān)管承諾。

SIBA包括以下內(nèi)容：

• 新投資業(yè)務(wù)發(fā)牌制度以監(jiān)管投資顧問(wèn)、投資經(jīng)理、市場(chǎng)人員，代理人，管理人，保管人及投資交易操作人員。
• 規(guī)管與限制公開(kāi)發(fā)行之證券
• 廢除1996年私募基金法，并以SIBA的第三部分及私募基金條例(「MFR」)取代。第三部分亦預(yù)告引入公共基金法規(guī)，該法規(guī)現(xiàn)正進(jìn)行公眾咨詢(xún)。
• 引入市場(chǎng)濫用之管理體制，以應(yīng)對(duì)有關(guān)內(nèi)幕交易，誤導(dǎo)性陳述和市場(chǎng)操縱等罪行。

在某些方面，SIBA為現(xiàn)有基金提供了短期的過(guò)渡性條文。

例如，針對(duì)現(xiàn)有的私人和專(zhuān)業(yè)基金的法定會(huì)計(jì)和審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)將于2010年8月3日生效，而其有關(guān)的董事人數(shù)和職務(wù)任命的法規(guī)亦隨之執(zhí)行。基金的銷(xiāo)售文件中必須包括投資警告字句。于2010年10月12日起，該變動(dòng)亦須于專(zhuān)業(yè)基金的憲法文件中執(zhí)行。

以上內(nèi)容并未全面羅列現(xiàn)有基金和基金經(jīng)理需采取的行動(dòng)。因此，我們建議客戶(hù)征詢(xún)法律意見(jiàn)，以確保他們于有關(guān)時(shí)間表內(nèi)遵守SIBA各方面的條例。

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