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用大陸公司去注冊控股境外公司需要辦理境外投資備案ODI嗎？

2024-08-16 15:38:31

需要辦理ODI備案的情況
ODI備案是境內企業走出去的一種合規途徑，什么情形下需要辦理ODI備案呢？境內公司控股境外公司需要做ODI備案嗎？
境外投資備案（Overseas Direct Investment “ODI”），即境外直接投資，指國內企業、團體在經過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業的經營管理權為核心目的投資行為。主要分為下面兩種情況：
1、境外新設公司：必須以內地公司為股東，全資或部分控股的形式，在香港或者海外的其他國家新成立一家公司；
2、境外并購公司：以內地公司作為并購方的股東，在境外控股一家公司，需要出具盡職調查。

ODI備案所需資料
1、公司注冊文件：包括公司章程、營業執照、法定代表人身份證明等。不同國家對注冊文件的要求有所區別，企業應確保提供符合當地要求的文件。
2、投資計劃書：此文件詳細描述企業的投資計劃，包括所涉及國家或地區、投資規模、業務范圍、預計競爭對手等。投資計劃書應具備清晰而合理的邏輯，以便評估機構對投資計劃的可行性進行審查。
3、風險評估報告：企業應提供對目標市場的風險評估報告，包括政治、法律、經濟等方面的風險因素，并提出相應的風險應對措施。此報告將有助于評估投資的可行性和風險管理能力。
4、資金來源證明：投資企業需要提供資金來源的證明文件，如銀行對賬單、協議、股權融資協議等。證明文件應充分反映資金的合法來源，以滿足對洗錢和非法資金流入的防范要求。
5、企業資質證明：企業應提供有效的營業執照、資質證書以及經營許可證等，以證明企業的合法經營身份和資質。
6、員工情況報告：企業應提供員工情況報告，包括員工數量、薪酬結構、員工福利等。此報告將有助于評估投資企業的可持續發展能力和對當地就業的促進作用。
7、公司治理結構：企業需要提供公司治理結構圖、董事會成員名單、股東權益結構等，以展示企業的組織架構和決策層級。
8、其他相關文件：根據不同國家和特定行業的要求，可能需要提供其他相關文件，如環境影響評估報告、財務報表、知識產權證明等。

ODI備案辦理步驟
首先，在發改委立項（向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備案，發放核準文件或備案通知書。)
第二步，商務部審批發證（商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年在境外開展投資。）
第三步，外匯管理局備案（銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。）
最后，實施ODI。

ODI備案是進行跨境投資的必要步驟，企業在進行ODI之前，應了解目標國家或地區的法規和要求，并準備好所需的資料和文件。通過遵守合規性檢查，以及充分準備和與相關機構或部門保持溝通，企業可以順利完成ODI備案。

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