香港特區政府財經事務及庫務局局長陳家強25日表示,特區政府和證券及期貨事務監察委員會將在上市保薦人規管方面做出檢討,進一步加大監管力度。[新西蘭公司年審]
陳家強當天對媒體表示,最近發生的事件顯示,我們在上市保薦人的規管方面要加強監管力度。在過去幾年里,特區政府和證監會都在這方面做出努力,證監會最近對上市保薦人工作規定進行檢討,發現保薦人的工作及其內部制度和監控有若干不足之處,證監會會在短期內就改善建議進行市場咨詢。
陳家強同時表示,在上市制度方面,公司如何準確、全面披露資料是上市最重要的程序;而在上市要求方面,香港交易所跟其他國際市場比較本質上相似,要求也大致上與國際接軌,但仍有不斷改進的空間。
香港證監會22日發布聲明說,經調查發現,兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人,未履行保薦人的職責,因此撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機構融資提供意見,并罰款4200萬港元。據港媒報道,這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。 [新西蘭公司注冊費用]
洪良國際于2009年12月24日在港交所成功上市,但僅僅3個多月后遭香港證監會勒令停牌。香港高等法院隨后介入調查,發現洪良國際在2009年12月14日發布的首次公開招股章程中,披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。