證監(jiān)會(huì)10月31日發(fā)布修訂后的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》，自11月1日起施行。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，子公司即將開(kāi)展的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，使基金管理公司投資領(lǐng)域從現(xiàn)有的上市證券類資產(chǎn)拓展到了非上市股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)等實(shí)體資產(chǎn)。
另外，修訂后的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》及《證券投資基金管理公司管理辦法》也于11月1日起施行。分析人士認(rèn)為，這些舉措的出臺(tái)，[香港公司做賬報(bào)稅]標(biāo)志著放松基金管制邁出重要步伐，也體現(xiàn)監(jiān)管部門(mén)“加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制”的原則。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，《暫行規(guī)定》共4章39條，主要包括子公司的界定、子公司的設(shè)立、子公司的治理與運(yùn)營(yíng)、日常監(jiān)管和法律責(zé)任等方面的內(nèi)容�！稌盒幸�(guī)定》強(qiáng)調(diào)子公司的公司治理和內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)子公司人員管理，同時(shí)注重強(qiáng)化基金管理公司對(duì)子公司的管控，一方面要求基金管理公司合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，加強(qiáng)與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，另一方面要求母子公司建立風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度，及時(shí)對(duì)外公開(kāi)披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)和基金管理公司從業(yè)人員參與子公司的情況，有效防范利益沖突，同時(shí)也有針對(duì)性地規(guī)定了相應(yīng)的監(jiān)管和處罰措施。
下一步，[如何注冊(cè)香港公司]證監(jiān)會(huì)還將會(huì)同中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制訂基金管理公司子公司運(yùn)營(yíng)、風(fēng)控等方面的業(yè)務(wù)指引，加強(qiáng)子公司人員管理培訓(xùn)，切實(shí)推動(dòng)子公司守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、做優(yōu)做強(qiáng)。
此外，證監(jiān)會(huì)10月31日還就《證券投資基金托管資格管理辦法》修訂為《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。在托管資格管理方面，擬推進(jìn)公募基金托管業(yè)務(wù)對(duì)外開(kāi)放，允許符合審慎監(jiān)管要求并具備一定資質(zhì)條件的在華外資法人銀行在獲得基金托管資格上享受與本國(guó)銀行同等權(quán)利。同時(shí)，將進(jìn)一步提高基金托管資格準(zhǔn)入的專業(yè)化要求，完善托管資格退出機(jī)制。
根據(jù)《業(yè)務(wù)管理辦法》，申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)，主要需具備下列條件，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，資本充足率等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門(mén)員工人數(shù)的1/2，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人,[香港公司年審]并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
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