瑞銀職員因虛構(gòu)交易遭香港證監(jiān)會(huì)罰款180萬(wàn)

據(jù)港媒報(bào)道，繼前日向美林證券罰款，香港證監(jiān)會(huì)昨日再向投資大行職員“開(kāi)刀”，公開(kāi)譴責(zé)3名瑞銀雇員，并合計(jì)罰款180萬(wàn)元，因這3名職員疏忽職守，構(gòu)成虛售交易。

以對(duì)盤(pán)方式進(jìn)行 變相增交投

被公開(kāi)譴責(zé)的瑞士銀行雇員，包括胡以達(dá)、吳麗文及張蓓珍(女)，各被罰款80萬(wàn)元、60萬(wàn)元、以及40萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，三人在08年2月28日至3月26日期間，與摩根士丹利一客戶(hù)主任私下協(xié)調(diào)，為同一客戶(hù)的股份轉(zhuǎn)倉(cāng)。涉及轉(zhuǎn)倉(cāng)的股份，包括復(fù)星國(guó)際(0656)、天工國(guó)際(0826)、星辰通信(1155)、以及金山軟件(3888)。

證監(jiān)會(huì)指出，證券行為客戶(hù)轉(zhuǎn)倉(cāng)，可經(jīng)由中央結(jié)算及交收系統(tǒng)處理，瑞銀及大摩的雇員為客戶(hù)對(duì)盤(pán)，變相增加交投，制做虛構(gòu)交易。

有證券業(yè)人士指出，一般而言，經(jīng)紀(jì)如要將同一客戶(hù)的股份，由甲證券行轉(zhuǎn)至乙證券行，只要經(jīng)由中央結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)移，毋須賣(mài)出買(mǎi)入程序。他說(shuō)，證券行之間可自行對(duì)盤(pán)，配對(duì)不同客戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)盤(pán)，然而，要是證券行是為同一客戶(hù)轉(zhuǎn)倉(cāng)，不應(yīng)經(jīng)過(guò)對(duì)盤(pán)程序，因賣(mài)出買(mǎi)入程序，會(huì)制做虛假交易，因?yàn)楣煞菰谕�一客�?hù)名下轉(zhuǎn)移，理應(yīng)不會(huì)增加交投，但經(jīng)過(guò)賣(mài)出和買(mǎi)入程序，變相增加了交投。不過(guò)，經(jīng)過(guò)賣(mài)出買(mǎi)入程序，相關(guān)落盤(pán)的經(jīng)紀(jì)，可獲傭金，但經(jīng)由中央結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)貨，經(jīng)紀(jì)沒(méi)有傭金收益。