香港證監(jiān)會收窄經(jīng)紀(jì)規(guī)管范圍

去年底市場強烈反對證監(jiān)會要求經(jīng)紀(jì)行及資產(chǎn)管理公司，向監(jiān)管機構(gòu)匯報客戶涉嫌犯規(guī)的事情，以及禁止經(jīng)紀(jì)利用流動電話接收交易指令。證監(jiān)會對此作出讓步，收窄受規(guī)管的范圍，并將于今年12月起實施新規(guī)定，[注冊離岸公司]業(yè)界則批評證監(jiān)會一意孤行，加重他們的營運成本。

證監(jiān)會去年11月底就有關(guān)金融糾紛調(diào)解中心的相關(guān)規(guī)則，展開為期3個月的公開咨詢，文件中提及幾項被市場認(rèn)為甚具爭議性的“雜項”修訂《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》建議。證監(jiān)會昨天公布咨詢總結(jié)。

業(yè)界指猶如“倒自己米”

文件顯示，大部分響應(yīng)者都反對幾項“雜項”修訂建議。其中最大反彈的是要求持牌人或注冊人，匯報涉嫌嚴(yán)重違反、觸犯或不遵守法例、法規(guī)及守則情況的對象，由其本身及雇員，擴大至客戶，猶如間接鼓勵經(jīng)紀(jì)行“倒米”。證監(jiān)會決定，收窄匯報范圍至可能牽涉《證券及期貨條例》界定市場失當(dāng)行為或罪行時才需要匯報，認(rèn)為這做法與其它可比較的市場一致。

響應(yīng)者之一的香港證券學(xué)會會長李細燕認(rèn)為，經(jīng)紀(jì)行沒有能力判斷客戶有否涉嫌違例。“進行‘認(rèn)識你的客戶’程序時，知道個別客戶可能進行違規(guī)行為，根本不會接納其開戶申請。假如客戶的交易策略是不停買賣個別股票，我們不應(yīng)懷疑。”[注冊香港公司]

另一響應(yīng)者，天智合規(guī)顧問董事鍾婉怡預(yù)期，經(jīng)紀(jì)行日后需要在內(nèi)部監(jiān)控方面增加投入、更嚴(yán)密地監(jiān)察；同時，與客戶的合約將要加入額外條款，說明經(jīng)紀(jì)行一旦懷疑涉嫌違例，會向證監(jiān)會匯報。

證監(jiān)會強調(diào)，有關(guān)的匯報責(zé)任對維持本港市場的廉潔穩(wěn)健，是一項極為重要的措施，又認(rèn)為法律已清楚確認(rèn)，為顧全公眾利益，經(jīng)紀(jì)行或資產(chǎn)管理公司有責(zé)任向監(jiān)管機構(gòu)披露數(shù)據(jù)，而有關(guān)數(shù)據(jù)會視為機密數(shù)據(jù)處理，不會對外公開。

至于禁止使用流動電話接收客戶交易指示方面，原來的建議沒有設(shè)定范圍，證監(jiān)會現(xiàn)在決定收窄至只在交易場地、盤房，以及收取交易指示的通常營業(yè)地點，認(rèn)為這在后勤安排上，令交易員更難避過電話錄音系統(tǒng)。

電話交易收窄設(shè)定范圍

證監(jiān)會期望，經(jīng)紀(jì)行或資產(chǎn)管理公司制定政策及程序，規(guī)定雇員如果透過流動電話（不論以口頭、短訊或個人電郵方式作出）接收客戶交易指示，必須實時致電公司的電話錄音系統(tǒng)，將該交易指示的詳情和時間記錄下來。[注冊美國公司]

代表金融服務(wù)界的立法會議員詹培忠表示，希望下一屆政府?dāng)M成立的金融發(fā)展局，可協(xié)助業(yè)界拓展經(jīng)營空間。