香港證監(jiān)會(huì)暫時(shí)吊銷(xiāo)兩證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)照

7月14人消息，據(jù)明報(bào)報(bào)道，[盧森堡公司注冊(cè)]證監(jiān)會(huì)昨日公布，處罰違反雇主內(nèi)部監(jiān)控政策的戴雅真，暫時(shí)吊銷(xiāo)牌照8個(gè)月；以及處罰虛報(bào)學(xué)歷及偽造證書(shū)的江曼怡，禁止其重投業(yè)界3年。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，調(diào)查發(fā)現(xiàn)戴雅真于2013年1月至6月期間，操作一個(gè)秘密賬戶(hù)及透過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)行85次個(gè)人買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，違反了其雇主(即金利豐財(cái)務(wù)顧問(wèn))的內(nèi)部監(jiān)控政策。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為其行為有欠誠(chéng)實(shí)，使其雇主無(wú)法識(shí)別及監(jiān)察其買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，但因戴雅真對(duì)其行為表示后悔，且該賬戶(hù)內(nèi)并無(wú)發(fā)現(xiàn)其他不當(dāng)行為，故將處罰減輕為暫時(shí)吊銷(xiāo)牌照8個(gè)月，即2015年7月10日起至2016年3月9日止。

另一位被處罰的經(jīng)紀(jì)江曼怡，[盧森堡公司注冊(cè)]于2013年7月加入BankJulius Baer &Co. Ltd，并向其雇主虛報(bào)自己于2008年取得紐約大學(xué)的碩士學(xué)位，更偽造紐約大學(xué)證書(shū)，但事實(shí)上她僅曾就讀于該大學(xué)，并未符合獲頒發(fā)碩士學(xué)位的所有規(guī)定。證監(jiān)會(huì)表示，江曼怡有意識(shí)地虛報(bào)學(xué)歷，偽造證書(shū)一事更加重其失當(dāng)行為的嚴(yán)重性，令她作為受規(guī)管人士的適當(dāng)人選資格受到質(zhì)疑，故決定禁止其重投業(yè)界3年，由2015年7月13日起至2018年7月12日止。