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    • 行業(yè)新聞
    企業(yè)重組上市IPO

    香港證監(jiān)會探討“一戶一碼” 機構(gòu)可能反對

    據(jù)香港東網(wǎng)報道,證監(jiān)會行政總裁歐達禮早前透露,證監(jiān)會正探討直接監(jiān)察客戶個人交易的可行性,言論惹來證券界關(guān)注,在滬港通推出后,市場交易活動愈趨復(fù)雜,是否要效法內(nèi)地采用投資者“一戶一碼”制度。不過,立法會議員張華峰表示,現(xiàn)時證監(jiān)會透過券商索取客戶交易紀錄,券商很合作,在很短時間內(nèi)回復(fù),不明白證監(jiān)會有關(guān)構(gòu)思的作用。

    歐達禮表示,鑒于市場愈來愈大及復(fù)雜,[盧森堡公司注冊]證監(jiān)會正探討改變現(xiàn)時進行市場監(jiān)察的做法,尤其是研究可否直接在客戶層面而非券商層面,識別相關(guān)買賣盤,以便更有效偵查潛在市場不當行為。他強調(diào),這是長遠項目,但相信會有助了解市場交易模式,以及減少就查詢客戶交易紀錄打擾券商的次數(shù)。

    不過,有關(guān)說法在證券界引起回響,現(xiàn)時在主要市場中,透過客戶層面進行監(jiān)察,主要是內(nèi)地市場。內(nèi)地采用“一戶一碼”制度,即一個客戶只能有一個投資者編碼,無論在多少家證券行開戶,只要開戶資料是同一個身份證或執(zhí)照等,客戶在交易所只能擁有一個交易編碼,并且不得借用。通過這個制度,內(nèi)地交易所及中證監(jiān)對每名投資者的所有交易紀錄均一清二楚。港交所(00388)行政總裁李小加曾指這是“最透明”。

    張華峰表示,如果證監(jiān)會要實行有關(guān)構(gòu)思,“(證監(jiān)會)的電腦系統(tǒng)一定要好得,因為香港有過百萬名股民,要直接監(jiān)察客戶交易紀錄不是那么容易。而且香港是國際金融中心,[盧森堡注冊公司]需考慮投資者隱私的問題。”不過,他承認,近期三、四線股份大上大落,證監(jiān)會必須要徹底進行調(diào)查。

    有熟悉監(jiān)管市場運作人士表示,有關(guān)構(gòu)思或會惹來機構(gòu)投資者反對,因為不想讓其他人知悉其交易詳情,對散戶影響反而較少。除非有關(guān)構(gòu)思是由國際證監(jiān)會組織(IOSCO)推動,否則單是香港證監(jiān)會推動不容易。

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