香港證監(jiān)會譴責亨達金融并罰款400萬港元

　　8月3日消息，香港證監(jiān)會昨天公布，譴責亨達金融(111)(現(xiàn)稱“信達國際外匯”)并罰款400萬港元，而亨達投資顧問(現(xiàn)稱“信達國際投資顧問”)自愿向證監(jiān)會交還牌照。

　　據(jù)港媒報道，證監(jiān)會昨天公布，譴責亨達金融(111)(現(xiàn)稱“信達國際外匯”)并罰款400萬港元，而亨達投資顧問(現(xiàn)稱“信達國際投資顧問”)自愿向證監(jiān)會交還牌照(就證券提供意見和提供資產(chǎn)管理的牌照)。證監(jiān)會沒有向兩家公司采取紀律行動。

　　根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，亨達金融于2004和2005年沒有充份監(jiān)督員工，防止他們進行自薦造訪活動、協(xié)助亨達投資(新西蘭)進行無牌活動、沒有遵從外匯合約的保證金規(guī)定、沒有為公司本身設(shè)定外匯持倉限額和適用于客戶的交易限額，以及沒有及時處理投訴并向證監(jiān)會舉報懷疑違規(guī)活動。

　　證監(jiān)會解釋，沒有向亨達金融和亨達投資顧問采取紀行動是由于上述缺失均源于亨達集團的前任管理層，這批人員已被撤換，加上有關(guān)業(yè)務已于09年易手；再者，兩家公司的控股公司信達控股同意中止與亨達集團若干現(xiàn)任及前任高層管理人員的聯(lián)系，并結(jié)束亨達金融和亨達投資顧問的業(yè)務。