證監(jiān)會擬對8宗違法案件作出行政處罰 罰沒近1.47億元

　　中國證監(jiān)會日前對某上市公司涉嫌信息披露違法案、某會計師事務(wù)所、某資產(chǎn)評估公司涉嫌未勤勉盡責案等8宗證券違法案件進行了審理認定，擬罰沒金額總計近1.47億元，擬對8名當事人采取證券市場禁入措施，其中3名當事人為終身禁入，相關(guān)案件已進入事先告知程序。
　　以某上市公司涉嫌信息披露違法案為例，[商標搶注]該上市公司通過提前確認收入、延后確認年終獎、虛構(gòu)合同虛增收入等多種方式，虛增2013年度利潤，實現(xiàn)2013年年度報告扭虧為盈。證監(jiān)會擬責令該上市公司改正，給予警告并處以60萬元頂格罰款，對其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)中層人員給予警告，并依據(jù)其責任大小分別給予30萬元到3萬元不等的罰款處罰，對直接參與財務(wù)舞弊的董事長兼總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、分管營銷副總經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理采取5年證券市場禁入措施。
　　此外，在10月9日、10日，證監(jiān)會對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持案件進行了集中聽證，并向媒體全程公開之后，[注冊商標的作用]證監(jiān)會近期已完成對上述案件的聽證復(fù)核工作，并決定對10宗案件作出行政處罰，1宗案件進行補充調(diào)查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責任人，罰款金額總計10878萬元。