哈投股份終止收購中融信托揭秘內(nèi)幕信息泄露或為誘因

自2014年7月終止重大資產(chǎn)重組之后，哈投股份失敗的原因一直不為外人所知，直到黑龍江證監(jiān)局近日一份罰單的出現(xiàn)或許才將謎底稍稍揭開了一角。

2013年12月17日，前哈投股份大股東哈投集團(tuán)初步考慮將集團(tuán)持有的中融信托股權(quán)出售給哈投股份。

中融信托2013年年報顯示，[廈門瑞豐注冊香港公司]哈投集團(tuán)持有其21.54%股權(quán)，是公司第三大股東。

截至2013年末，公司凈資產(chǎn)為76.45億元，凈利潤為20.18億元，同比增長32.41%。

按照哈投集團(tuán)的持股比例對應(yīng)的凈資產(chǎn)約合16.47億元、對應(yīng)凈利潤為4.35億元。哈投股份2013年年報顯示，其報告期內(nèi)的凈資產(chǎn)為31.40億元，凈利潤為3.30億元。

哈投股份一旦收購中融信托21.54%股權(quán)成功，其業(yè)績將出現(xiàn)翻倍的效益。

但在2014年4月9日一場內(nèi)部會議后，哈投股份副董事長、總經(jīng)理張某某與姜健有電話聯(lián)系，時長1分35秒。

2014年4月10日，因單位停電，姜健于上午開車回家用家中電腦買入‘哈投股份’股票。

記者注意到，2014年4月10日這天，哈投股份在早盤以8.52元低開，此后一路拉升，最終以單日上漲1.64%報收8.68元。

黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，姜健賬戶于2006年8月4日開立于江海證券哈爾濱贛水路營業(yè)部，由姜健實際控制使用。

2014年4月10日，姜健買入哈投股份累計達(dá)12.1萬股，成交金額104.17萬元。上述賬戶在2014年9月4日江哈投股份全部賣出，成交金額104.98萬元，獲利5703.1元(已扣稅費)，加上分配股息，實際獲利3.29萬元。

值得注意的是，4月10日該賬戶買入哈投股份的資金來源，為當(dāng)日虧損15.30萬元賣出全倉持有的8.3萬股云南鍺業(yè)所得，也就是說姜健這次內(nèi)幕交易壓根沒賺錢。

黑龍江證監(jiān)局的處罰書顯示，姜健除利用自己的賬戶交易“哈投股份”股票外，還操作“馬某某”、“王某某”賬戶買入股票：“馬某某”賬戶于2014年4月10日買入哈投股份累計3.71萬股，成交金額31.92萬元，最終實際獲利9809.09元。

“王某某”賬戶于2014年4月10日買入哈投股份累計11.44萬股，成交金額98.34萬元，最終實際獲利3.39萬元。

“馬某某”、“王某某”賬戶交易股票的資金來源均是馬某某、王某某本人存入資金。

黑龍江證監(jiān)局的處罰書顯示，上述三個賬戶于2014年4月10日累計買入哈投股份27.25萬股，盈利總計7.66萬元。

最終的處罰是，黑龍江證監(jiān)局沒收姜健以及馬某某、王某某賬戶因內(nèi)幕交易產(chǎn)生的違法所得共計7.66萬元，并對姜健處以7.66萬元的罰款。

對于重組失敗原因，哈投股份曾在公告中指出，“最終未能取得標(biāo)的資產(chǎn)公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的書面承諾”。

據(jù)中融信托2013年年報顯示，除哈投集團(tuán)之外，另外三家股東分別是經(jīng)緯紡機(jī)、中植企業(yè)集團(tuán)有限公司和沈陽安泰達(dá)商貿(mào)有限公司，持股比例分別為37.47%、32.99%和8%。

上海一位券商保薦人告訴記者，[福州瑞豐注冊香港公司]“其他股東不放棄優(yōu)先購買權(quán)是非常有可能的，但內(nèi)幕交易也不排除是一個誘因。”

不管哈投股份最終因什么原因?qū)е陆K止資產(chǎn)重組，但留給市場值得警惕的是“姜健此次內(nèi)幕交易的特點在于他并非內(nèi)幕消息的‘直接獲得者’，他卻從‘直接獲得者’那里間接得到了內(nèi)幕信息。雖然他已受到處罰，但提供信息方依舊安然處在幕后，這是考驗監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一個案例。”