民族證券20.5億去向查明投資四川信托單一信托計(jì)劃

5月11日晚間，[杭州注冊(cè)香港公司服務(wù)] 方正證券發(fā)布旗下子公司民族證券20.5億元款項(xiàng)調(diào)查情況的進(jìn)展公告。

公告顯示，此前去向成疑的20.5億元并非民族證券在恒豐銀行的協(xié)議存款，是以民族證券作為委托人，恒豐銀行作為通道和受托人，并根據(jù)民族證券的投資指令，全部投向了四川信托的單一資金信托計(jì)劃的委托投資。

截至公告日，恒豐銀行已向民族證券轉(zhuǎn)回資金1.009億元。民族證券正在溝通其余款項(xiàng)的轉(zhuǎn)回事宜。

4月30日晚間，方正證券披露的民族證券2014年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告顯示，這是一份“有保留意見”的審計(jì)報(bào)告，導(dǎo)致保留意見的事項(xiàng)為中準(zhǔn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行審計(jì)程序時(shí)，未獲取關(guān)于民族證券2014年12月31日賬面列示的在恒豐銀行存放的20.50億元協(xié)議存款的充分適當(dāng)審計(jì)證據(jù)。

公告顯示，經(jīng)對(duì)民族證券、恒豐銀行的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，以及根據(jù)民族證券于5月11日上午最新提交的相關(guān)資料，初步查明該20.5億元投向的七筆信托計(jì)劃，分別為光明石化股份流動(dòng)資金貸款信托計(jì)劃共三期、金輝商務(wù)流動(dòng)資金貸款信托計(jì)劃共一期、鄭州熹曼股權(quán)收益權(quán)信托計(jì)劃共兩期、周口銀行股權(quán)收益權(quán)信托計(jì)劃共一期，期限均為一年期。

方正證券在風(fēng)險(xiǎn)提示中表示，該20.5億元系證券公司自有資金投向單一資金信托計(jì)劃，涉嫌構(gòu)成違規(guī)行為。

方正證券表示，為確保上市公司的資金安全，公司已對(duì)民族證券加強(qiáng)內(nèi)控和資金管理。民族證券自5月6日起已經(jīng)開始實(shí)施5000萬元以上的大額自有資金的匯劃、存放事后向方正證券報(bào)備的制度，并按要求每日向公司報(bào)送《自有資金銀行賬戶日?qǐng)?bào)表》。

方正證券同時(shí)表示：

因公司無法強(qiáng)制民族證券配合調(diào)查，[注冊(cè)香港公司咨詢服務(wù)] 公司將向監(jiān)管機(jī)構(gòu)請(qǐng)求介入核查，并考慮適時(shí)采取進(jìn)一步法律行動(dòng)；

督促民族證券按其承諾收回該筆款項(xiàng)剩余資金；

同時(shí)嚴(yán)格按照上市公司信息披露的規(guī)定，就自查情況履行信息披露義務(wù)，保障投資者的知情權(quán)。