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    信托或公司服務(wù)提供者牌照編號: TC001160

    美國證監(jiān)會(huì)(SEC)監(jiān)管的RIA牌照申請介紹

    2020-09-08 11:24:28

    美國證監(jiān)會(huì)(SEC)的簡介

    美國證券交易委員會(huì)(US Securities and Exchange Commission,英文縮寫SEC)是隸屬于美國聯(lián)邦政府一個(gè)獨(dú)立的金融管理機(jī)構(gòu),直接對國會(huì)負(fù)責(zé),具有一定的立法和司法權(quán)。1934年根據(jù)證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據(jù)法律行使管理和監(jiān)督的權(quán)力。

    RIA牌照是什么?

    RIA全稱 Registered Investment Advisor,即注冊投資顧問。因?yàn)橹挥芯邆銻IA牌照的投資機(jī)構(gòu),才能在國內(nèi)開展美股銷售等業(yè)務(wù),如果不能獲得相關(guān)資質(zhì),就只能通過擁有牌照的中間平臺(tái)進(jìn)行交易。

    SEC 對 RIA 的監(jiān)管要求有哪些?

    SEC 要求 RIA 必須維護(hù)客戶的利益,不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信,完全公開披露信息,也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產(chǎn)管理需要通過第三方托管機(jī)構(gòu),對于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶并獲得認(rèn)可。該種 “受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問的操作法則,因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

    申請機(jī)構(gòu)條件

    通常申請注冊投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試,即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試,如果該機(jī)構(gòu)的管理人持有注冊金融分析師(CFA)或個(gè)人理財(cái)專家(PFS)等金融牌照。除此之外,申請機(jī)構(gòu)必須擁有管理2500萬美元以上的資產(chǎn)規(guī)模,擁有2500萬到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國州證券部門注冊,超過1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊。

    不是只有美國的機(jī)構(gòu)才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定,企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊申請,但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議,就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

    RIA 牌照申請資料

    1.一份牌照的辦理委托書;
    2.公司注冊文件;
    3.美國公司注冊證明文件;
    4.公司的章程(如有);
    5.董事的護(hù)照;
    6.公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告;
    7.系統(tǒng)報(bào)備:

    (7.1)注冊金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng);
    (7.2)填寫牌照的申請報(bào)告
    (7.3)填寫 SEC 的問卷報(bào)告
    (7.4)代理申請的聲明

    8. 合規(guī)報(bào)告等其他資料。

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    RICHFUL瑞豐的優(yōu)勢

    • 50
      辦事處
      全球50多個(gè)國家/地區(qū)設(shè)有辦事處。
    • 9,000+
      職員
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      資產(chǎn)行政管理規(guī)模達(dá)4950億美元。
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      港股上市公司
      為1400家港股上市公司提供投資者和首次招股等服務(wù)。
    • >50%
      全球500強(qiáng)企業(yè)
      為《財(cái)富》雜志全球500強(qiáng)中50%的企業(yè)提供服務(wù)。

    資質(zhì)與榮譽(yù)

    • 信托或公司服務(wù)提供者牌照:TC001160、TC001060、TC001056
    • 香港公益金銘謝狀
    • 香港小童群益會(huì)杰出商界企業(yè)義工獎(jiǎng)
    • 香港勞工及福利局「社會(huì)資本動(dòng)力獎(jiǎng)」
    • 香港最優(yōu)秀企業(yè)大獎(jiǎng)
    • 納閩國際商業(yè)金融中心(Labuan IBFC)中國授權(quán)代理機(jī)構(gòu)
    • 阿聯(lián)酋一級代理
    • 香港貨品編碼協(xié)會(huì)一級代理
    • 香港中國商會(huì)董理事會(huì)常務(wù)理事
    • 香港職業(yè)介紹所牌照

    專家團(tuán)隊(duì)

    Simon Webster
    首席執(zhí)行官
    Andrew Cherry
    首席財(cái)務(wù)官
    Kim Jenkins
    首席運(yùn)營官
    Melanie Fitzpatrick
    首席目標(biāo)與人事官
    Tim Leung
    首席技術(shù)官
    John McLean
    總法律顧問與首席法務(wù)官
    Jonathon Clifton
    集團(tuán)常務(wù)董事-企業(yè)解決方案
    Chris Collins
    首席企業(yè)發(fā)展官
    張海亮
    大中華區(qū)主管,董事總經(jīng)理
    蔣夢南
    Vistra卓佳執(zhí)行董事,RICHFUL瑞豐總經(jīng)理

    典型客戶

    公司注冊

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